證券代碼：300556      證券簡稱：絲路視覺          公告編號：2023-050

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債券代碼：123138      債券簡稱：絲路轉債

              絲路視覺科技股份有限公司

關于調整第二期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予第三個行

       權期及預留授予第二個行權期行權價格的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  絲路視覺科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 5 月 6 日召開

了第四屆董事會第十四次會議和第四屆監事會第十次會議，審議通過了《關于調

整第二期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予第三個行權期行權價格的議

案》和《關于調整第二期股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予第二個行權期

行權價格的議案》，現將有關事項說明如下：

  一、已履行的相關審批程序

  （一）2020 年 2 月 14 日，公司召開了第三屆董事會第九次會議，審議并通

過了《關于公司<第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》、《關于公司<第二期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>

的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理第二期股票期權與限制性股票激

勵計劃相關事宜的議案》等議案；公司獨立董事發表了獨立意見。

  （二）2020 年 2 月 14 日，公司召開第三屆監事會第八次會議，審議通過了

《關于公司<第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關于公司<第二期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、

《關于核實公司<第二期股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

  （三）2020 年 2 月 14 日至 2020 年 2 月 24 日，公司對首次授予激勵對象名

單的姓名和職位在公司內部進行了公示，在公示期內，公司監事會未接到與本激

勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2020 年 2 月 25 日，公司披露了《監事會關

于第二期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核及公示

情況說明》。

  （四）2020 年 3 月 2 日，公司召開 2020 年第二次臨時股東大會，審議通過

了《關于公司<第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關于公司<第二期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、

《關于提請股東大會授權董事會辦理第二期股票期權與限制性股票激勵計劃相

關事宜的議案》等議案，并披露了《關于第二期股票期權與限制性股票激勵計劃

內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

  （五）2020 年 3 月 2 日，公司召開第三屆董事會第十次會議，第三屆監事

會第九次會議，審議通過了《關于調整第二期股票期權與限制性股票激勵計劃首

次授予激勵對象名單及授予權益數量的議案》、《關于向激勵對象首次授予股票

期權與限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對本次

授予股票期權與限制性股票的激勵對象名單進行了核實，律師等中介機構出具了

相應報告。

  （六）2020 年 3 月 20 日，公司披露了《關于第二期股票期權與限制性股票

激勵計劃股票期權首次授予登記完成的公告》，公司完成了第二期股票期權與限

制性股票激勵計劃股票期權首次授予登記工作。

  （七）2020 年 12 月 28 日，公司第三屆董事會第十九次會議和第三屆監事

會第十四次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留股票期權與限制性股票的

議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對本次授予股票期權與限制

性股票的激勵對象名單進行了核實，律師等中介機構出具了相應報告。

  （八）2021 年 1 月 19 日，公司披露了《關于第二期股票期權與限制性股票

激勵計劃股票期權預留授予登記完成的公告》，公司完成了第二期股票期權與限

制性股票激勵計劃股票期權預留授予登記工作。

  （九）2021 年 3 月 19 日，公司第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監事

會第十六次會議審議通過了《關于第二期股票期權與限制性股票激勵計劃股票期

權首次授予第一個行權期行權條件成就的公告》，認為公司《第二期股票期權與

限制性股票激勵計劃（草案）》規定的第二期股票期權與限制性股票激勵計劃股

票期權首次授予第一個行權期行權條件已經成就，本次符合行權條件的激勵對象

共計 164 人，可申請可行權數量為 1,491,100 份。同時，審議通過了《關于注銷

第二期股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》和《關于調整第二

期股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權行權價格的議案》，公司董事會同意

公司注銷 409,900 份已獲授但尚未行權的股票期權，首次授予股票期權行權價格

由 17.05 元/股調整為 17.00 元/股。針對上述事項公司獨立董事對此發表了獨立

意見，律師等中介機構出具了相應報告。

  (十)2021 年 4 月 23 日，公司第三屆董事會第二十二次會議和第三屆監事會

第十七次會議審議通過了《關于調整第二期股票期權與限制性股票激勵計劃股票

期權行權價格的公告》，首次授予股票期權行權價格由 17.00 元/股調整為 16.92

元/股。針對上述事項公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師等中介機構出具

了相應報告。

  （十一）2022 年 4 月 8 日，公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監事會

第三次會議審議通過了《關于第二期股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權預

留次授予第一個行權期行權條件成就的議案》和《關于第二期股票期權與限制性

股票激勵計劃股票期權首次授予第二個行權期行權條件成就的議案》，認為公司

《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》規定的第二期股票期權與限

制性股票激勵計劃股票期權預留授予第一個行權期行權條件已經成就，本次符合

行權條件的激勵對象共計 28 人，可申請可行權數量為 150,800 份；首次授予第

二個行權期行權條件已經成就，符合行權條件的激勵對象共計 146 人，可申請可

行權數量為 1,071,825 份股票期權。同時，審議通過了《關于調整第二期股票期

權與限制性股票激勵計劃預留授予第一個行權期行權價格的議案》和《關于注銷

第二期股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》，公司董事會同意

第二期股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權預留授予第一個行權期行權價

格由 20.68 元/股調整為 20.60 元/股。同意公司注銷 349,275 份已獲授但尚未行

權的股票期權。針對上述事項公司獨立董事發表了獨立意見，律師等中介機構出

具了相應報告。

  （十二）2022 年 5 月 19 日，公司第四屆董事會第六次會議和第四屆監事會

第五次會議審議通過了《關于調整第二期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授

予第二個行權期行權價格的議案》和《關于調整第二期股票期權與限制性股票激

勵計劃預留授予第一個行權期行權價格的議案》，公司董事會同意第二期股票期

權與限制性股票激勵計劃股票期權首次授予第二個行權期行權價格由 16.92 元/

股調整為 16.84 元/股；預留授予第一個行權期行權價格由 20.60 元/股調整為

具了相應報告。

  （十三）2023 年 3 月 20 日，公司第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事

會第八次會議審議通過了《關于第二期股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權

預留次授予第二個行權期行權條件成就的議案》和《關于第二期股票期權與限制

性股票激勵計劃股票期權首次授予第三個行權期行權條件成就的議案》，認為公

司《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》規定的第二期股票期權與

限制性股票激勵計劃股票期權預留授予第二個行權期行權條件已經成就，本次符

合行權條件的激勵對象共計 26 人，可申請可行權數量為 108,000 份；首次授予

第三個行權期行權條件已經成就，符合行權條件的激勵對象共計 121 人，可申請

可行權數量為 900,000 份股票期權。同時，審議通過了《關于注銷第二期股票期

權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》，公司董事會同意公司注銷

了獨立意見，律師等中介機構出具了相應報告。

  （十四）2023 年 5 月 6 日，公司第四屆董事會第十四次會議和第四屆監事

會第十次會議審議通過了《關于調整第二期股票期權與限制性股票激勵計劃首次

授予第三個行權期行權價格的議案》和《關于調整第二期股票期權與限制性股票

激勵計劃預留授予第二個行權期行權價格的議案》，公司董事會同意第二期股票

期權與限制性股票激勵計劃股票期權首次授予第三個行權期行權價格由 16.84

元/股調整為 16.79 元/股；預留授予第二個行權期行權價格由 20.52 元/股調整

為 20.47 元/股。針對上述事項公司獨立董事發表了獨立意見，律師等中介機構

出具了相應報告。

  二、本次調整事由及調整方法

   鑒于公司 2022 年年度權益分派方案已于 2023 年 4 月 28 日實施完畢。

年年度權益分派方 案為：以截止 至權益分派實 施公告日的公 司總股本

送紅股，不以公積金轉增股本。本次利潤分配方案實施時，如享有利潤分配權的

股本總額發生變動，將維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。

獲授的股票期權完成授予登記后，若在行權前有派息、資本公積轉增股本、派送

股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應對行權價格進行相應的調整。

  由 2022 年度派息引起的行權價格調整方法如下：P＝P0-V（其中：P0 為調

整前的行權價格；V 為每股的派息額；P 為調整后的行權價格。經派息調整后，P

仍須為正數。）

   （1） 公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權首次授予第三

個行權期行權價格調整為 P＝P0-V=16.84-0.05=16.79 元/股。

   （2） 公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權預留授予第二

個行權期行權價格調整為 P＝P0-V=20.52–0.05=20.47 元/股。

  三、本次調整對公司的影響

  本次股票期權行權價格調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性

影響。

  四、獨立董事意見

  公司本次對股票期權行權價格的調整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》

及公司《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》中關于股票期權行權

價格調整的規定。因此，我們一致同意公司對第二期股票期權與限制性股票激勵

計劃股票期權首次授予第三個行權期行權價格和預留授予第二個行權期行權價

格進行調整。

  五、監事會意見

  經審核，監事會認為，第二期股票期權與限制性股票激勵計劃預首次授予第

三個行權期行權價格和預留授予第二個行權期行權價格的調整符合《上市公司股

權激勵管理辦法》及公司《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》的

規定，同意公司對第二期股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權首次授予第三

個行權期行權價格和預留授予第二個行權期行權價格進行調整。

  六、律師法律意見書的結論意見

  北京市君澤君（深圳）律師事務所律師認為，截至本法律意見書出具之日，

本次激勵計劃的股票期權首次授予第三個行權期行權價格自16.84元/股調整為

元/股已經取得了現階段必要的批準和授權，符合本次激勵計劃的有關規定，合

法、有效。

  七、備查文件

二期股票期權與限制性股票激勵計劃調整股票期權行權價格的法律意見書》。

  特此公告。

                         絲路視覺科技股份有限公司董事會

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