東北證券股份有限公司

(相關資料圖)

           關于北京萬集科技股份有限公司

   使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

  東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”）作為北京萬集科技股份有

限公司（以下簡稱“萬集科技”、

              “公司”）2020 年度向特定對象發行股票項目的

保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所創業板股

票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公

司規范運作》等相關法律、法規和規范性文件的規定，就公司使用部分閑置募集

資金進行現金管理進行了核查，相關核查情況及意見如下：

  一、募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會《關于同意北京萬集科技股份有限公司向特定

對象發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]178 號）同意注冊，公司已向 11 名

特定對象發行人民幣普通股 15,232,292 股，發行價格為人民幣 26.26 元/股，募

集資金總額 399,999,987.92 元，扣除發行費用人民幣（不含稅）8,528,301.72 元

后，募集資金凈額為人民幣 391,471,686.20 元。

  上述資金到位情況已經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并

出具了《驗資報告》（XYZH/2021BJAA110957），公司已將全部募集資金存入

募集資金專戶管理，并與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資

金三方監管協議》。

  二、募集資金投資項目情況

  公司于 2022 年 1 月 11 日召開第四屆董事會第十七次會議及第四屆監事會

第十四次會議，審議通過了《關于調整向特定對象發行股票募集資金投資項目投

入金額及變更部分募集資金投資項目的議案》，調整及變更后的募集資金使用計

劃如下：

                                                        單位：萬元

                   調整前項        調整前擬        調整后項

                                                       調整后擬使用

序號     募集資金投資項目    目投資總        使用募集        目投資總

                                                        募集資金

                     額          資金          額

      自動駕駛汽車用低成

      本、小型化激光雷達和

      智能網聯設備研發及產

      業化建設項目

      智慧交通智能感知研發

      中心建設項目

      智能網聯研發中心建設

      項目

        總計         93,315.00     90,000    42,462.72     39,147.17

  注：調整后擬不再使用募集資金投入“智能網聯研發中心建設項目”，該項目總投資金

額及具體實施進度后續將根據公司研發情況及自有資金安排投入實施。

     目前，募集資金投資項目正在穩步推進，因本次募集資金投資項目建設有一

定的周期性，部分募集資金將會出現暫時閑置的情況，公司將根據實際募集資金

投資計劃及使用情況對部分閑置募集資金進行現金管理。

     三、本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況

     （一）投資目的

     為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響募集資金投資項目

正常進行和募集資金安全的前提下，使用部分閑置募集資金購買理財產品，增加

公司收益。

     （二）投資額度及資金來源

     公司本次進行現金管理額度為不超過人民幣1億元（含1億元），資金來源為

公司部分閑置募集資金。在上述額度內，資金可以在董事會決議有效期內進行滾

動使用。

     （三）投資品種

     為控制財務風險，公司將按照相關規定嚴格控制風險，對投資產品進行嚴格

評估，選擇12個月以內的安全性高、流動性好、低風險、投資回報相對較好的理

財產品，包括但不限于結構性存款、銀行理財產品、金融機構的收益憑證、大額

存單等。公司使用部分閑置募集資金現金管理不得用于股票及其衍生產品、證券

投資基金、以證券投資為目的的委托理財產品等。

  （四）投資期限

  使用期限自董事會審議通過之日起至2024年1月31日止，在該有效期內，公

司使用閑置募集資金購買的單個理財產品的投資期限不超過12個月（含），在授

權額度內滾動使用。

  （五）實施方式

  在決議有效期內和額度范圍內，由董事會授權董事長行使相關決策權并簽署

合同文件，其權限包括但不限于選擇合格的理財產品發行主體、確定理財金額、

選擇理財產品、簽署相關合同或協議等。公司財務部門負責具體組織實施現金管

理活動。

  （六）信息披露

  公司將按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市

公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等相關規則的要求及時

履行信息披露義務。

  （七）關聯關系說明

  公司擬購買的理財產品的受托方將為銀行、證券、保險及其他正規的金融機

構，與公司不存在關聯關系。

  四、投資風險分析及風險控制措施

  公司使用閑置募集資金進行現金管理的投資品種為低風險的短期理財產品，

但仍會受到各種風險因素（包括但不限于市場風險、流動性風險、通貨膨脹風險、

政策風險及不可抗力等）的影響。針對可能發生的投資風險，公司擬定如下措施：

發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，控制投資風險；

務進行審計和監督；

行監督與檢查；

     五、對公司經營的影響

  公司在確保不影響募集資金投資項目正常進行和募集資金安全的前提下，購

買低風險理財產品，不會影響公司募集資金投資項目及公司主營業務的正常開展，

同時可以提高資金使用效率，增加公司收益，為公司及全體股東創造更多的投資

收益。

     六、履行的審議程序及相關意見

     （一）董事會審議情況

  公司于2023年1月16日召開第四屆董事會第三十次會議，會議審議通過了《關

于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投

資項目正常進行和募集資金安全的前提下，滾動使用不超過人民幣1億元（含1億

元）的閑置募集資金進行現金管理，投資安全性高、流動性好、低風險、投資回

報相對較好的理財產品，以提高公司資金使用效率、合理利用閑置募集資金，使

用期限自董事會審議通過之日起至2024年1月31日止，在上述額度內，資金可滾

動使用。

     （二）監事會審議情況

  公司于2023年1月16日召開第四屆監事會第二十六次會議，會議審議通過了

《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，監事會認為本次使用部分

閑置募集資金進行現金管理滾動使用額度不超過人民幣1億元（含1億元），投資

安全性高、流動性好、低風險、投資回報相對較好的理財產品，有利于提高公司

資金使用效率，增加經濟效益，不會影響公司募集資金投資項目及主營業務的正

常開展，不存在損害公司及中小股東利益的情形，符合深圳證券交易所等有關規

定。

  （三）獨立董事意見

  為了提高資金使用效率，公司在不影響募集資金投資項目正常進行和募集資

金安全的前提下，使用部分閑置募集資金購買低風險理財產品，有利于提高資金

使用效率，增加投資收益，不會對公司經營活動造成不利影響，不存在損害公司

及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東利益。因此，我

們同意公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理滾動使用額度不超過人民

幣 1 億元（含 1 億元）購買理財產品，在上述額度內，資金可滾動使用。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：萬集科技滾動使用閑置募集資金進行現金管理的議

案已經董事會審議通過，監事會及獨立董事發表了同意意見。公司在保證募集資

金投資項目建設和募集資金正常使用的情況下，購買安全性高、流動性好的現金

管理產品，有利于提高閑置募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，增加收

益，為公司及股東獲取更好的回報。

  綜上，本保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理無異議。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《東北證券股份有限公司關于北京萬集科技股份有限公司

使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

         杭立俊        賈   奇

                            東北證券股份有限公司

查看原文公告

標簽： 萬集科技 現金管理 股份有限公司