申港證券股份有限公司

               關于星輝環保材料股份有限公司

使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現金管理的

(資料圖片僅供參考)

                         核查意見

   申港證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為星輝環保材料股份有

限公司（以下簡稱“星輝環材”、“公司”）首次公開發行股票并在創業板上市的

保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2 號

——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》《深圳證券交易

所創業板股票上市規則（2020 年修訂）》及《深圳證券交易所上市公司自律監管

指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關規定，對星輝環材擬使用部分

閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現金管理的事項進行了審慎核查，

其具體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會《關于同意星輝環保材料股份有限公司首次公開

發行股票注冊的批復》

         （證監許可〔2021〕3801 號）核準，并經深圳證券交易所

同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）48,428,100 股，每股面值為人民

幣 1.00 元 ， 發 行 價 格 為 每 股 人 民 幣 55.57 元 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣

實際籌集募集資金凈額為人民幣 2,508,617,933.83 元。

   上述募集資金已于 2022 年 1 月 10 日劃至公司指定賬戶，華興會計師事務所

（特殊普通合伙）已對募集資金到位情況進行核驗，并出具《驗資報告》（華興

驗字〔2022〕21000010301 號）。公司已將募集資金存放于為本次發行開立的募集

資金專項賬戶，并與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金三方監管

協議，嚴格按照三方監管協議的規定使用募集資金。

   二、募集資金投資計劃及使用情況

   根據公司《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》及募投項目變更

情況，公司募集資金用扣除發行費用后投資于以下項目：

                                            單位：萬元

序號             項目名稱           投資總額        擬投入募集資金

               合計             30,994.23      29,617.92

     上述項目已建設完成并投入試生產階段，根據募集資金投資項目的實際建設

進度和超募資金的使用安排，募集資金在短期內出現部分閑置。截至 2022 年 12

月 31 日，公司募集資金余額為人民幣 170,490.59 萬元。為提高資金使用效率，

公司將合理利用閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理。

     三、使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現金管理的情況

     （一）現金管理目的

     為提高公司資金使用效率，在確保不影響募集資金投資項目建設和公司正常

生產經營的前提下，公司將合理使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資

金進行現金管理，增加公司收益，以更好的實現公司資金的保值增值，維護公司

股東的利益。

     （二）現金管理產品品種

     公司將按照相關規定嚴格控制風險，購買安全性高、流動性好的保本型產品

（包括但不限于結構性存款、大額存單等），投資期限最長不超過 12 個月。

     （三）投資額度及期限

     不超過人民幣 180,000.00 萬元的閑置募集資金（含超募資金）和不超過人民

幣 50,000.00 萬元的自有資金，使用期限自 2023 年第二次臨時股東大會審議通過

之日起 12 個月內有效。在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。

     （四）實施方式

     在額度范圍內，授權公司經營管理層在上述額度及決議有效期內行使投資決

策權、簽署相關文件及辦理相關具體事宜。公司現金管理產品不得質押，產品專

用結算賬戶不得存放非募集資金或者用作其他用用途，開立或者注銷產品專用結

算賬戶的，公司應當及時報深圳證券交易所備案并公告。

  （五）現金管理收益的分配

  公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理所獲得的收益將嚴

格按照中國證券監督管理委員會及深圳證券交易所關于募集資金監管措 施的要

求進行管理和使用；公司使用閑置自有資金進行現金管理所獲得的收益用于補充

公司流動資金。

  （六）信息披露

  公司將按照相關規范性文件要求履行信息披露義務，及時披露投資產品的進

展情況。

  四、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司選擇安全性高、流動性好的投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影

響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響，公司將根據經濟形勢以及金融市

場的變化適時適量地介入，降低市場波動引起的投資風險。

  （二）風險控制措施

安全，經營效益好、資金運作能力強的單位所發行的產品，確保不影響募集資金

投資項目正常進行和公司正常生產經營。

司資金安全的風險因素，將及時采取相應的措施，控制投資風險。

定期對資金使用情況進行審計、核實，并向董事會審計委員會報告。

以聘請專業機構進行審計。

  五、對公司的影響

  公司使用閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現金管理，是在確保

不影響募集資金投資項目正常實施進度、不影響公司正常生產經營的前提下進行

的，不存在變相改變募集資金投向的行為。通過對閑置募集資金（含超募資金）

及自有資金進行現金管理，可以提高資金使用效率，增加公司收益，以更好地實

現公司資金的保值與增值，維護公司股東的利益。

  六、相關審批程序及專項意見

  （一）董事會審議情況

  公司于 2023 年 1 月 20 日召開第二屆董事會第十九次會議審議通過了《關于

使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現金管理的議案》，同意

公司使用不超過人民幣 180,000.00 萬元的閑置募集資金（含超募資金）和不超過

人民幣 50,000.00 萬元的自有資金進行現金管理，用于投資安全性高、流動性好

的保本型產品（包括但不限于結構性存款、大額存單等），使用期限自 2023 年第

二次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內。在上述額度和期限內，資金可循

環滾動使用。同時提請股東大會授權公司經營管理層在上述額度及決議有效期內

行使投資決策權、簽署相關文件及辦理相關具體事宜。

  （二）監事會審議情況

  公司于 2023 年 1 月 20 日召開的第二屆監事會第十五次會議審議通過了《關

于使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現金管理的議案》，監

事會認為：公司在保證不影響募投項目建設、不影響公司正常生產經營及確保資

金安全的情況下，合理使用閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現金管

理，能夠提高資金使用效率并獲得一定的投資收益，不存在變相改變募集資金投

向的情形，不存在損害公司及股東利益的情形，符合法律、法規的相關規定。因

此，監事會同意公司使用不超過人民幣 180,000.00 萬元的閑置募集資金（含超募

資金）和不超過人民幣 50,000.00 萬元的自有資金進行現金管理，使用期限自 2023

年第二次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內。在上述額度和期限內，資金

可循環滾動使用。

  （三）獨立董事意見

  獨立董事認為：在確保募集資金項目建設和公司正常經營前提下，合理使用

閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現金管理，有助于提高公司資金使

用效率，增加資金收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司

及股東利益的情形。公司本次進行現金管理的決策程序，符合《上市公司監管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》《深圳

證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關

法律法規的規定。我們一致同意公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自

有資金進行現金管理，并將其提交公司股東大會審議。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：

  公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現金管理事項已

經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，履行了必要的審批

程序，尚需提交公司股東大會審議。公司上述事項符合《上市公司監管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》《深圳證券交

易所創業板股票上市規則（2020 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監管

指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關規定，不影響募集資金投資項

目正常實施進度，不影響公司正常生產經營，不存在變相改變募集資金使用用途

的情形，符合公司和全體股東利益。

  綜上，保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資

金進行現金管理事項無異議。

  （以下無正文）

  （此頁無正文，為《申港證券股份有限公司關于星輝環保材料股份有限公司

使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現金管理的核查意見》之

簽章頁）

  保薦代表人：

                潘楊陽            歐俊

                        申港證券股份有限公司

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標簽： 股份有限公司 現金管理 自有資金