中原證券股份有限公司

                  關于鳳形股份有限公司

保薦機構名稱：中原證券股份有限公司             被保薦公司簡稱：鳳形股份

(資料圖片僅供參考)

保薦代表人姓名：文建                    聯系電話：021-50586603

保薦代表人姓名：汪先福                   聯系電話：021-50586603

現場檢查人員姓名：汪先福

現場檢查對應期間：2022 年度

現場檢查時間：2023 年 1 月 9 日至 2023 年 1 月 11 日

一、現場檢查事項                                  現場檢查意見

（一）公司治理                                   是       否   不適用

現場檢查手段：查閱董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、

會議記錄、簽到表、公告等；查閱公司章程、公司現行治理規則和內控制度等各項規

章制度；與公司董事會辦公室及其他部門相關人員進行訪談；了解公司與關聯企業在

人員、資產、財務、機構、業務等方面是否存在影響獨立性的情形；了解公司治理的

基本業務情況，核查是否存在同業競爭和顯失公平的關聯交易等違規情況。

                            √

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                          √

范性文件和本所相關業務規則履行職責

                                          √

披露義務

                                                      √

應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：查閱內部審計部門資料，包括內部審計制度、內部審計部門工作文件；

查閱審計委員會資料，包括審計委員會工作細則、人員構成、會議記錄等；查閱公司

內部控制評價報告、對外投資管理制度以及投資決策相關的董事會決議、公司對外投

資交易記錄；查閱募集資金專戶的銀行對賬單、明細表；與內部審計部門、財務部人

員、董事會秘書就募集資金使用情況進行溝通。

                            √

（如適用）

                                    √

審計部門（如適用）

                                √

部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                                √

作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等 √

（如適用）

                            √

況進行一次審計（如適用）

                                √

委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                                √

委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                                √

控制評價報告（如適用）

                                    √

了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：查閱董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、

會議記錄、簽到表等；查閱公司信息披露制度及公告內容；查閱深交所互動易網站刊

載公司資料；與公司董事會秘書進行訪談，了解公司信息披露相關制度的執行情況。

                            √

息披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：取得公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內部的

相關規定；搜索主要媒體對公司、公司控股股東及實際控制人的相關報道；取得關聯

方清單及關聯方交易材料；向公司相關部門人員了解公司關聯交易情況 及關聯交易

管理制度的執行情況，了解公司關聯交易的合法合規情況。

                            √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                            √

務

                              √

務等情形

                              √

的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：查閱公司募集資金管理制度及審批的相關三會文件；查閱公司開設募

集資金專戶的決議，募集資金三方監管協議等；查閱募集資金專戶銀行對賬單、募集

資金臺賬，抽查募集資金大額支付憑證及原始憑證；對公司部分董事、監事、高級管

理人員進行訪談。

                              √

形

                              √

補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或          √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                            √

益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：查閱公司披露的定期報告和臨時公告，了解業績波動情況；查閱行業

研究報告，同行業上市公司的定期報告和臨時公告，與公司進行對比分析，了解業績

波動的原因；與公司高級管理人員進行訪談溝通，了解業績波動的原因、公司可能面

臨的風險及公司的應對措施。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：查閱公司及股東、董事、監事、高級管理人員等相關人員所做出的承

諾函；查閱公司定期報告、臨時公告等信息披露文件；詢問高級管理人員、董事會秘

書關于公司及股東、董事、監事、高級管理人員等承諾的履行情況。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：取得公司相關制度文件，查閱公司公開信息披露文件；與高級管理人

員進行訪談。

                            √

者風險

                                              √

關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

  本次現場檢查，未發現需要發行人進行整改的問題。

     注 1：2022 年 1-9 月，公司累計實現營業收入 56,994.12 萬元，同比下降

 后凈利潤 2,086.60 萬元，同比下降 61.47%。主要原因如下：①疫情及康富科技

 廠房搬遷的影響，致營業收入下降。②毛利率下降，主要系高鉻耐磨產品的原材

 料漲價及電費和燃氣價格上漲所致。

   以下無正文

（本頁無正文，為《中原證券股份有限公司關于鳳形股份有限公司 2022 年度持

續督導工作定期現場檢查報告》之簽署頁）

保薦代表人：

         文   建          汪先福

                           中原證券股份有限公司

                               年 月  日

查看原文公告

標簽： 鳳形股份 現場檢查 有限公司